龍南市政府投資項目工程變更管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強政府投資項目監督管理，嚴格控制工程變更，防止隨意增減建設內容，根據《中華人民共和國招標投標法》《政府投資條例》《國家發展改革委關于加強中央預算內投資項目概算調整管理的通知》《江西省實施〈中華人民共和國招標投標法〉辦法》《江西省政府投資管理辦法》《贛州市人民政府辦公室關于印發〈贛州市政府投資項目工程增量管理辦法（試行）〉的通知》等相關法律法規規定，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱工程變更，是指政府投資項目在實施期間發生的核定批準初步設計（概算）的政府投資項目（含中央預算內投資補助項目、政府貸款項目、國有企業投融資項目、基金項目、PPP項目等，不含EPC項目）涉及工程價款的調整行為，具體包括：

1.工程設計變更；

2.涉及工程費用增減的施工組織設計變更；

3.材料與設備的換用；

4.經政府研究決策，建設標準、使用功能的改變產生的工程量及費用的增減；

5.經本級政府投資主管部門認可的其他情形產生的工程變更。

合同清單內、外價款的調整均屬于以上內容。

第三條 國家、省、贛州市政策性調整的人工費、主材調價造成投資增加，不屬工程變更范圍。

第四條 工程變更審批事項須進行確認，并按照本辦法規定辦理相應的概算、預算調整和工程變更引起造價增減的報批手續。

第五條 政府投資項目應主動接受有關行政監督部門依法實施的監督管理，任何單位和個人不得以任何方式將工程變更事項分解申報、規避監管。

第六條 涉及工程變更管理的責任主體職責主要包括：

市發改委（市公管辦）：負責工程變更的綜合管理，牽頭組織對超概算的項目進行概算調整；參與有關工程變更審核調查。

市行業主管部門：住建、水利和交通等行業主管部門根據各自職能，負責本行業（房建市政、水利、交通等）工程變更內容及程序的指導、監督、檢查和審核；負責中介服務機構（含勘察、設計、監理、造價咨詢、招標代理等）在本行業中介服務中違法違規違紀行為的查處（涉及公職人員不作為、亂作為、慢作為及違法違規違紀的，將線索移交市紀委監委查處；涉嫌經濟犯罪的移交公安機關查處）；負責及時將對中介服務機構的問責決定和問責落實情況報市發改委。

市財政局：負責對工程投資結算進行審查和監管，對工程變更費用進行審查；參與有關工程變更審核調查。

業主單位（建設單位）：業主單位（建設單位）作為工程投資管理的第一責任人，履行項目管理主體責任，應按項目法人責任制要求，根據招投標文件及合同條款對項目工程變更進行有效控制、管理、認定、審核和報批，負責各類工程變更的資料整理和報批工作。

施工單位：負責按招投標文件、設計圖紙、工程量清單及施工合同施工，嚴格按規定簽證，對工程變更的真實性、準確性負責，保證工期和工程質量。

中介服務機構：勘察、設計、監理、造價預算及招標代理等中介服務機構應依法依規開展各項中介服務業務，根據項目實際如期保質保量完成中介服務要求，嚴格按規定簽證，認真提出工程變更參考意見，對其出具的中介服務成果的真實性、準確性、合法性、合理性全面負責。

市審計局：根據審計計劃，負責建設項目跟蹤審計及工程變更費用的審計。

市紀委監委：參與對工程變更的再監督再檢查工作，監督推動有關部門依法依規落實工程變更審批程序。

第二章 工程變更辦法

第七條 工程變更按下列程序進行：

施工單位提請變更事項：施工方提出→監理建議→業主單位（建設單位）同意→設計單位分析并出具變更設計→造價機構編制預算→業主單位（建設單位）報批→相關部門現場核實并出具初步意見（填寫《龍南市工程變更現場核實意見表》）→財政部門審核變更預算→審批（填寫《龍南市工程變更審批表》）→施工。

業主單位（建設單位）提請變更事項：業主單位（建設單位）提出→監理建議→行業主管部門同意→設計單位分析并出具變更設計→造價機構編制預算→業主單位（建設單位）報批→相關部門現場核實并出具初步意見（填寫《龍南市工程變更現場核實意見表》）→財政部門審核變更預算→審批（填寫《龍南市工程變更審批表》）→施工。

第八條 工程變更應如實填報《龍南市工程變更審批表》（以下簡稱《審批表》），由業主單位（建設單位）填報，并由施工單位、監理單位、設計單位、業主單位（建設單位）簽署相應意見并蓋章。在報批工程變更時，需編報工程變更報告書，說明變更原因、內容、預算金額及變更后造價增減情況，并附送如下資料：

1.工程變更參建各方工地例會記錄；

2.工程變更預算清單、工程量計算表及變更后造價增減金額計算表；

3.預算（造價）機構審核書；

4.其他相關資料。

對需要緊急搶險發生的工程變更，業主單位（建設單位）向市政府相關領導請示同意后可先進行搶險處理，同時按規定辦理工程變更審批手續，并附相關的影像資料說明搶險情形。

第三章 審批權限

第九條 累計變更金額在200萬元（不含200萬元）以下且不超過合同金額10%的工程變更，由施工單位、監理單位、設計單位、業主單位（建設單位）簽署相應意見，由業主單位（建設單位）牽頭，市發改委（市公管辦）、市財政局和行業主管部門共同派人現場核實并分別簽署意見后，報該項目的責任區市領導（如項目無責任區市領導則報區市分管領導）及市政府常務副市長批準后方可實施。

第十條 累計變更金額在200萬元（含200萬元）以上或變更金額超過合同金額10%以上的工程變更，由施工單位、監理單位、設計單位、業主單位（建設單位）簽署相應意見后，由業主單位（建設單位）牽頭，市發改委（市公管辦）、市財政局和行業主管部門共同派人現場核實并分別簽署意見后，報該項目的責任區市領導（如項目無責任區市領導則報區市分管領導）批準，并按相關權限程序提交市政府常務會、市委常委會研究同意后方可實施。

第十一條 建設工程變更金額達到第九條、第十條所述變更權限判定標準時，業主單位（建設單位）應在本次工程變更報告書中說明歷次變更情況，并附歷次審批結果的證明材料。

第四章 變更工程實施方式

第十二條 工程變更經審核后，符合以下情形之一的，可直接委托原施工承包單位實施：

1.施工工藝與已發包工程不可分割的；

2.在已發包工程前實施，且已發包工程已開工或即將開工的；

3.工程變更金額小于400萬元的。

價款的浮動比例按同一項目的工程預算審核規定和招標浮動比例執行。原施工單位不具備相應資質等級的或其他情形的工程變更導致增加工程量的，應按規定履行招標投標程序。

第五章 監督與處罰

第十三條 業主單位（建設單位）對因地勘嚴重失實、非不可抗力的重大設計變更、工程預算的重大錯誤、施工簽證的違規違法等問題承擔第一責任。對違反“先立項、后預算、再招標”“先勘察、后設計、再施工”“集體研究、分級審批、先批后實施”要求；審查招標文件不認真，合同條款出現嚴重偏差；監督施工單位和中介服務機構承諾執行不到位，控制項目工程變更不到位，隨意變更、簽證的；未將項目審批和實施過程中的有關文件、資料存檔備查，或者轉移、隱匿、篡改、毀棄項目有關文件資料的。按照相關規定依紀依法予以問責。

第十四條 施工單位因施工方案不當等自身原因造成的費用由施工單位自行負擔；因擅自變更設計產生的費用和由此導致的其他損失，由施工單位承擔，并由行業主管部門、業主單位（建設單位）等相關部門分別依法進行處罰，記入誠信檔案，情節嚴重的列入黑名單，退出龍南市場。

第十五條 對勘察、設計、監理等技術服務單位，重要設備、材料等供貨單位，預算造價編制及施工單位失信違約行為，由行業主管部門、財政及業主單位（建設單位）等相關部門分別依法進行處罰，記入誠信檔案，情節嚴重的列入黑名單，退出龍南市場；同時，業主單位（建設單位）應將以下處罰約定列入招標文件及相關合同，并按合同約定追究勘察、設計、監理、施工等單位經濟、法律責任。

1.勘察單位提供的勘察結果與實際情況出現嚴重差異，導致工程變更金額偏差達到合同價的10%以上的，處以勘察合同價×該工程變更金額比例的罰款給予扣除勘探費。

2.設計單位不按照設計程序、規范進行設計，合同范圍內的工作不認真細致的，出現設計漏項、缺項，導致工程變更金額超過合同價10%的或內部調整設計工程造價達到50萬元且調整工程造價達到合同價10%以上的，設計變更增加的設計費用由設計單位自行承擔，并處以設計合同價×該工程變更金額比例給予扣除設計費。

3.監理單位不正確履行工程計量審核確認責任，導致監理核定工程變更金額與審計決算審核價差異超過合同價10%的，處以監理合同價×該工程變更金額比例給予扣除監理費。

4.預算編制單位出現預算編制錯誤，招標前仍未發現并造成工程變更的，按預算編制合同價×該工程變更金額比例給予扣除編制費。

5.由于第三方預算審核單位責任導致造成工程變更的，按第三方審核費用×該工程變更金額比例扣除審核費。

6.重要設備、材料等供貨單位等其他單位的原因造成的責任，按其合同價×該工程變更金額比例給予處罰。

7.對已實施的變更工程，如果屬于施工單位弄虛作假，造成工程變更事實（即已撥付該工程變更工程款的）的，應視為違約失信行為，沒收施工單位履約保證金，并追究相應的經濟、法律責任。

8.若核實工程變更為施工方虛報，或核實施工方單次申報工程變更多報工程量達到20%的則列為黑名單，禁入龍南建設市場承接業務；造成違法犯罪的則移送司法機關處理。

9.若核實施工方單次申報工程變更多報工程量達到10%—20%，則計施工方不良行為一次，累計達到2次的則列為黑名單，禁入龍南建設市場承接業務；造成違法犯罪的則移送司法機關處理。

第十六條 工程變更沒有履行報批手續的，市財政局不予支付資金。

第十七條 市發改委（市公管辦）應每個季度將累計變更金額在200萬元（含200萬元）以上或工程變更金額超過10%以上的統計表定時發送到市紀檢監察部門備案，由市紀檢監察部門視情決定是否對業主單位（建設單位）、設計單位、施工單位、勘察單位、監理單位進行介入調查，并依法依規進行處理。市審計局對累計變更金額在200萬元（不含200萬元）以下且不超過合同金額10%的投資項目結算按50%的比例進行復核監督，對累計變更金額在200萬元（含200萬元）以上或變更金額超過合同金額10%以上的投資項目結算按100%的比例進行復核監督。

第十八條 對需要問責和處罰的情況，按照職責分工，由有關部門問責處理、處罰到位。對處理、處罰情況于每季度末匯總并加蓋公章報市發改委（市公管辦）（電子文件發郵箱lnxfgwggb@163.com），市發改委（市公管辦）視處理情況匯總報送市紀檢監察部門備案。

第六章 工程資金管理

第十九條 工程監理費以監理中標合同價為計費額，如遇工程造價增加或工期延長的，按以下方法調整工程監理費：

（一）工程施工合同價款增加30%以內的（含30%），不另增加工程監理服務費；工程施工合同價款增加30%以上的，可對增加以上的部分按原費率增加工程監理服務費；

（二）工程施工合同價款減少的，按原費率據實計算工程監理服務費。

第二十條 工程建設資金應按工程進度進行撥付資金，工程變更支付的方式隨工程價款的支付進行。建設單位憑開工報告審批文件和監理單位的進度證明、稅務發票申請撥付資金。

（一）工程進度款支付原則：工程進度款應按工程進度進行撥付資金，經建設單位、監理單位審核確認后，按合格工程量的80%支付工程進度款；工程竣（交）工驗收合格后支付到中標合同價（含經審核確認的工程變更）的85%，結算審核完成后支付到審定結算價的97%；剩余3%作為工程質量保證金，工程保修期屆滿、無質量問題的一次性付清。

（二）監理費的支付原則：按工程進度款撥付比例同步支付，工程全部完工后累計支付監理費不超過中標合同價的70%（如遇處罰情形的一并在此階段清算支付）；工程竣（交）工驗收合格后支付到中標合同價的80%；剩余費用在結算審核完成后一次性付清。

（三）勘察費支付原則：勘察單位在提交可用于實施的成果后，勘察費支付到50%；剩余費用作為勘察報告的準確率保證金、技術服務費和工程變更情況，在基礎工程驗收合格通過后一次性付清。

（四）設計費支付原則：設計單位提交經圖審合格的施工圖設計文件后，設計費支付到70%；剩余費用作為設計文件質量保證金、技術服務費和工程變更情況，在工程竣（交）工結算審定后一次性付清。

以上工程資金管理支付原則供參照執行，有特別規定或合同約定的從其規定或約定。若項目因故不實施或暫停（暫緩）實施的，由業主單位（建設單位）另行商議明確。

第七章 附則

第二十一條 實行代建制的項目，由代建單位代行業主職能報告工程變更事項，審批時由業主單位一并提出意見。

第二十二條 本規定由市發改委（市公管辦）會商有關部門負責解釋。上級行業部門有另行規定的從其規定。

第二十三條 本規定自發布之日起施行，原《龍南市政府投資項目工程變更管理辦法》（龍府發〔2022〕7號）作廢，原《龍南政府投資項目管理辦法》（龍開辦發〔2023〕50號）文件中“第四章政府投資項目變更”有關規定作廢，涉及政府投資項目變更工作以此文件規定為準。

附件：1.《龍南市工程變更現場核實意見表》式樣

      2.《龍南市工程變更審批表》式樣

      3.龍南市政府投資項目工程變更報告書（要點）