龍南市政府投資項(xiàng)目工程變更管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理，嚴(yán)格控制工程變更，防止隨意增減建設(shè)內(nèi)容，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《政府投資條例》《國家發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目概算調(diào)整管理的通知》《江西省實(shí)施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》《江西省政府投資管理辦法》《贛州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈贛州市政府投資項(xiàng)目工程增量管理辦法（試行）〉的通知》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱工程變更，是指政府投資項(xiàng)目在實(shí)施期間發(fā)生的核定批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)（概算）的政府投資項(xiàng)目（含中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助項(xiàng)目、政府貸款項(xiàng)目、國有企業(yè)投融資項(xiàng)目、基金項(xiàng)目、PPP項(xiàng)目等，不含EPC項(xiàng)目）涉及工程價(jià)款的調(diào)整行為，具體包括：

1.工程設(shè)計(jì)變更；

2.涉及工程費(fèi)用增減的施工組織設(shè)計(jì)變更；

3.材料與設(shè)備的換用；

4.經(jīng)政府研究決策，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、使用功能的改變產(chǎn)生的工程量及費(fèi)用的增減；

5.經(jīng)本級(jí)政府投資主管部門認(rèn)可的其他情形產(chǎn)生的工程變更。

合同清單內(nèi)、外價(jià)款的調(diào)整均屬于以上內(nèi)容。

第三條 國家、省、贛州市政策性調(diào)整的人工費(fèi)、主材調(diào)價(jià)造成投資增加，不屬工程變更范圍。

第四條 工程變更審批事項(xiàng)須進(jìn)行確認(rèn)，并按照本辦法規(guī)定辦理相應(yīng)的概算、預(yù)算調(diào)整和工程變更引起造價(jià)增減的報(bào)批手續(xù)。

第五條 政府投資項(xiàng)目應(yīng)主動(dòng)接受有關(guān)行政監(jiān)督部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理，任何單位和個(gè)人不得以任何方式將工程變更事項(xiàng)分解申報(bào)、規(guī)避監(jiān)管。

第六條 涉及工程變更管理的責(zé)任主體職責(zé)主要包括：

市發(fā)改委（市公管辦）：負(fù)責(zé)工程變更的綜合管理，牽頭組織對超概算的項(xiàng)目進(jìn)行概算調(diào)整；參與有關(guān)工程變更審核調(diào)查。

市行業(yè)主管部門：住建、水利和交通等行業(yè)主管部門根據(jù)各自職能，負(fù)責(zé)本行業(yè)（房建市政、水利、交通等）工程變更內(nèi)容及程序的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和審核；負(fù)責(zé)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（含勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等）在本行業(yè)中介服務(wù)中違法違規(guī)違紀(jì)行為的查處（涉及公職人員不作為、亂作為、慢作為及違法違規(guī)違紀(jì)的，將線索移交市紀(jì)委監(jiān)委查處；涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的移交公安機(jī)關(guān)查處）；負(fù)責(zé)及時(shí)將對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的問責(zé)決定和問責(zé)落實(shí)情況報(bào)市發(fā)改委。

市財(cái)政局：負(fù)責(zé)對工程投資結(jié)算進(jìn)行審查和監(jiān)管，對工程變更費(fèi)用進(jìn)行審查；參與有關(guān)工程變更審核調(diào)查。

業(yè)主單位（建設(shè)單位）：業(yè)主單位（建設(shè)單位）作為工程投資管理的第一責(zé)任人，履行項(xiàng)目管理主體責(zé)任，應(yīng)按項(xiàng)目法人責(zé)任制要求，根據(jù)招投標(biāo)文件及合同條款對項(xiàng)目工程變更進(jìn)行有效控制、管理、認(rèn)定、審核和報(bào)批，負(fù)責(zé)各類工程變更的資料整理和報(bào)批工作。

施工單位：負(fù)責(zé)按招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單及施工合同施工，嚴(yán)格按規(guī)定簽證，對工程變更的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，保證工期和工程質(zhì)量。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)預(yù)算及招標(biāo)代理等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)開展各項(xiàng)中介服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際如期保質(zhì)保量完成中介服務(wù)要求，嚴(yán)格按規(guī)定簽證，認(rèn)真提出工程變更參考意見，對其出具的中介服務(wù)成果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性、合理性全面負(fù)責(zé)。

市審計(jì)局：根據(jù)審計(jì)計(jì)劃，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)及工程變更費(fèi)用的審計(jì)。

市紀(jì)委監(jiān)委：參與對工程變更的再監(jiān)督再檢查工作，監(jiān)督推動(dòng)有關(guān)部門依法依規(guī)落實(shí)工程變更審批程序。

第二章 工程變更辦法

第七條 工程變更按下列程序進(jìn)行：

施工單位提請變更事項(xiàng)：施工方提出→監(jiān)理建議→業(yè)主單位（建設(shè)單位）同意→設(shè)計(jì)單位分析并出具變更設(shè)計(jì)→造價(jià)機(jī)構(gòu)編制預(yù)算→業(yè)主單位（建設(shè)單位）報(bào)批→相關(guān)部門現(xiàn)場核實(shí)并出具初步意見（填寫《龍南市工程變更現(xiàn)場核實(shí)意見表》）→財(cái)政部門審核變更預(yù)算→審批（填寫《龍南市工程變更審批表》）→施工。

業(yè)主單位（建設(shè)單位）提請變更事項(xiàng)：業(yè)主單位（建設(shè)單位）提出→監(jiān)理建議→行業(yè)主管部門同意→設(shè)計(jì)單位分析并出具變更設(shè)計(jì)→造價(jià)機(jī)構(gòu)編制預(yù)算→業(yè)主單位（建設(shè)單位）報(bào)批→相關(guān)部門現(xiàn)場核實(shí)并出具初步意見（填寫《龍南市工程變更現(xiàn)場核實(shí)意見表》）→財(cái)政部門審核變更預(yù)算→審批（填寫《龍南市工程變更審批表》）→施工。

第八條 工程變更應(yīng)如實(shí)填報(bào)《龍南市工程變更審批表》（以下簡稱《審批表》），由業(yè)主單位（建設(shè)單位）填報(bào)，并由施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主單位（建設(shè)單位）簽署相應(yīng)意見并蓋章。在報(bào)批工程變更時(shí)，需編報(bào)工程變更報(bào)告書，說明變更原因、內(nèi)容、預(yù)算金額及變更后造價(jià)增減情況，并附送如下資料：

1.工程變更參建各方工地例會(huì)記錄；

2.工程變更預(yù)算清單、工程量計(jì)算表及變更后造價(jià)增減金額計(jì)算表；

3.預(yù)算（造價(jià)）機(jī)構(gòu)審核書；

4.其他相關(guān)資料。

對需要緊急搶險(xiǎn)發(fā)生的工程變更，業(yè)主單位（建設(shè)單位）向市政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請示同意后可先進(jìn)行搶險(xiǎn)處理，同時(shí)按規(guī)定辦理工程變更審批手續(xù)，并附相關(guān)的影像資料說明搶險(xiǎn)情形。

第三章 審批權(quán)限

第九條 累計(jì)變更金額在200萬元（不含200萬元）以下且不超過合同金額10%的工程變更，由施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主單位（建設(shè)單位）簽署相應(yīng)意見，由業(yè)主單位（建設(shè)單位）牽頭，市發(fā)改委（市公管辦）、市財(cái)政局和行業(yè)主管部門共同派人現(xiàn)場核實(shí)并分別簽署意見后，報(bào)該項(xiàng)目的責(zé)任區(qū)市領(lǐng)導(dǎo)（如項(xiàng)目無責(zé)任區(qū)市領(lǐng)導(dǎo)則報(bào)區(qū)市分管領(lǐng)導(dǎo)）及市政府常務(wù)副市長批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十條 累計(jì)變更金額在200萬元（含200萬元）以上或變更金額超過合同金額10%以上的工程變更，由施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主單位（建設(shè)單位）簽署相應(yīng)意見后，由業(yè)主單位（建設(shè)單位）牽頭，市發(fā)改委（市公管辦）、市財(cái)政局和行業(yè)主管部門共同派人現(xiàn)場核實(shí)并分別簽署意見后，報(bào)該項(xiàng)目的責(zé)任區(qū)市領(lǐng)導(dǎo)（如項(xiàng)目無責(zé)任區(qū)市領(lǐng)導(dǎo)則報(bào)區(qū)市分管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)，并按相關(guān)權(quán)限程序提交市政府常務(wù)會(huì)、市委常委會(huì)研究同意后方可實(shí)施。

第十一條 建設(shè)工程變更金額達(dá)到第九條、第十條所述變更權(quán)限判定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，業(yè)主單位（建設(shè)單位）應(yīng)在本次工程變更報(bào)告書中說明歷次變更情況，并附歷次審批結(jié)果的證明材料。

第四章 變更工程實(shí)施方式

第十二條 工程變更經(jīng)審核后，符合以下情形之一的，可直接委托原施工承包單位實(shí)施：

1.施工工藝與已發(fā)包工程不可分割的；

2.在已發(fā)包工程前實(shí)施，且已發(fā)包工程已開工或即將開工的；

3.工程變更金額小于400萬元的。

價(jià)款的浮動(dòng)比例按同一項(xiàng)目的工程預(yù)算審核規(guī)定和招標(biāo)浮動(dòng)比例執(zhí)行。原施工單位不具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的或其他情形的工程變更導(dǎo)致增加工程量的，應(yīng)按規(guī)定履行招標(biāo)投標(biāo)程序。

第五章 監(jiān)督與處罰

第十三條 業(yè)主單位（建設(shè)單位）對因地勘嚴(yán)重失實(shí)、非不可抗力的重大設(shè)計(jì)變更、工程預(yù)算的重大錯(cuò)誤、施工簽證的違規(guī)違法等問題承擔(dān)第一責(zé)任。對違反“先立項(xiàng)、后預(yù)算、再招標(biāo)”“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”“集體研究、分級(jí)審批、先批后實(shí)施”要求；審查招標(biāo)文件不認(rèn)真，合同條款出現(xiàn)嚴(yán)重偏差；監(jiān)督施工單位和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾執(zhí)行不到位，控制項(xiàng)目工程變更不到位，隨意變更、簽證的；未將項(xiàng)目審批和實(shí)施過程中的有關(guān)文件、資料存檔備查，或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄項(xiàng)目有關(guān)文件資料的。按照相關(guān)規(guī)定依紀(jì)依法予以問責(zé)。

第十四條 施工單位因施工方案不當(dāng)?shù)茸陨碓蛟斐傻馁M(fèi)用由施工單位自行負(fù)擔(dān)；因擅自變更設(shè)計(jì)產(chǎn)生的費(fèi)用和由此導(dǎo)致的其他損失，由施工單位承擔(dān)，并由行業(yè)主管部門、業(yè)主單位（建設(shè)單位）等相關(guān)部門分別依法進(jìn)行處罰，記入誠信檔案，情節(jié)嚴(yán)重的列入黑名單，退出龍南市場。

第十五條 對勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù)單位，重要設(shè)備、材料等供貨單位，預(yù)算造價(jià)編制及施工單位失信違約行為，由行業(yè)主管部門、財(cái)政及業(yè)主單位（建設(shè)單位）等相關(guān)部門分別依法進(jìn)行處罰，記入誠信檔案，情節(jié)嚴(yán)重的列入黑名單，退出龍南市場；同時(shí)，業(yè)主單位（建設(shè)單位）應(yīng)將以下處罰約定列入招標(biāo)文件及相關(guān)合同，并按合同約定追究勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。

1.勘察單位提供的勘察結(jié)果與實(shí)際情況出現(xiàn)嚴(yán)重差異，導(dǎo)致工程變更金額偏差達(dá)到合同價(jià)的10%以上的，處以勘察合同價(jià)×該工程變更金額比例的罰款給予扣除勘探費(fèi)。

2.設(shè)計(jì)單位不按照設(shè)計(jì)程序、規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，合同范圍內(nèi)的工作不認(rèn)真細(xì)致的，出現(xiàn)設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、缺項(xiàng)，導(dǎo)致工程變更金額超過合同價(jià)10%的或內(nèi)部調(diào)整設(shè)計(jì)工程造價(jià)達(dá)到50萬元且調(diào)整工程造價(jià)達(dá)到合同價(jià)10%以上的，設(shè)計(jì)變更增加的設(shè)計(jì)費(fèi)用由設(shè)計(jì)單位自行承擔(dān)，并處以設(shè)計(jì)合同價(jià)×該工程變更金額比例給予扣除設(shè)計(jì)費(fèi)。

3.監(jiān)理單位不正確履行工程計(jì)量審核確認(rèn)責(zé)任，導(dǎo)致監(jiān)理核定工程變更金額與審計(jì)決算審核價(jià)差異超過合同價(jià)10%的，處以監(jiān)理合同價(jià)×該工程變更金額比例給予扣除監(jiān)理費(fèi)。

4.預(yù)算編制單位出現(xiàn)預(yù)算編制錯(cuò)誤，招標(biāo)前仍未發(fā)現(xiàn)并造成工程變更的，按預(yù)算編制合同價(jià)×該工程變更金額比例給予扣除編制費(fèi)。

5.由于第三方預(yù)算審核單位責(zé)任導(dǎo)致造成工程變更的，按第三方審核費(fèi)用×該工程變更金額比例扣除審核費(fèi)。

6.重要設(shè)備、材料等供貨單位等其他單位的原因造成的責(zé)任，按其合同價(jià)×該工程變更金額比例給予處罰。

7.對已實(shí)施的變更工程，如果屬于施工單位弄虛作假，造成工程變更事實(shí)（即已撥付該工程變更工程款的）的，應(yīng)視為違約失信行為，沒收施工單位履約保證金，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。

8.若核實(shí)工程變更為施工方虛報(bào)，或核實(shí)施工方單次申報(bào)工程變更多報(bào)工程量達(dá)到20%的則列為黑名單，禁入龍南建設(shè)市場承接業(yè)務(wù)；造成違法犯罪的則移送司法機(jī)關(guān)處理。

9.若核實(shí)施工方單次申報(bào)工程變更多報(bào)工程量達(dá)到10%—20%，則計(jì)施工方不良行為一次，累計(jì)達(dá)到2次的則列為黑名單，禁入龍南建設(shè)市場承接業(yè)務(wù)；造成違法犯罪的則移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十六條 工程變更沒有履行報(bào)批手續(xù)的，市財(cái)政局不予支付資金。

第十七條 市發(fā)改委（市公管辦）應(yīng)每個(gè)季度將累計(jì)變更金額在200萬元（含200萬元）以上或工程變更金額超過10%以上的統(tǒng)計(jì)表定時(shí)發(fā)送到市紀(jì)檢監(jiān)察部門備案，由市紀(jì)檢監(jiān)察部門視情決定是否對業(yè)主單位（建設(shè)單位）、設(shè)計(jì)單位、施工單位、勘察單位、監(jiān)理單位進(jìn)行介入調(diào)查，并依法依規(guī)進(jìn)行處理。市審計(jì)局對累計(jì)變更金額在200萬元（不含200萬元）以下且不超過合同金額10%的投資項(xiàng)目結(jié)算按50%的比例進(jìn)行復(fù)核監(jiān)督，對累計(jì)變更金額在200萬元（含200萬元）以上或變更金額超過合同金額10%以上的投資項(xiàng)目結(jié)算按100%的比例進(jìn)行復(fù)核監(jiān)督。

第十八條 對需要問責(zé)和處罰的情況，按照職責(zé)分工，由有關(guān)部門問責(zé)處理、處罰到位。對處理、處罰情況于每季度末匯總并加蓋公章報(bào)市發(fā)改委（市公管辦）（電子文件發(fā)郵箱lnxfgwggb@163.com），市發(fā)改委（市公管辦）視處理情況匯總報(bào)送市紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第六章 工程資金管理

第十九條 工程監(jiān)理費(fèi)以監(jiān)理中標(biāo)合同價(jià)為計(jì)費(fèi)額，如遇工程造價(jià)增加或工期延長的，按以下方法調(diào)整工程監(jiān)理費(fèi)：

（一）工程施工合同價(jià)款增加30%以內(nèi)的（含30%），不另增加工程監(jiān)理服務(wù)費(fèi)；工程施工合同價(jià)款增加30%以上的，可對增加以上的部分按原費(fèi)率增加工程監(jiān)理服務(wù)費(fèi)；

（二）工程施工合同價(jià)款減少的，按原費(fèi)率據(jù)實(shí)計(jì)算工程監(jiān)理服務(wù)費(fèi)。

第二十條 工程建設(shè)資金應(yīng)按工程進(jìn)度進(jìn)行撥付資金，工程變更支付的方式隨工程價(jià)款的支付進(jìn)行。建設(shè)單位憑開工報(bào)告審批文件和監(jiān)理單位的進(jìn)度證明、稅務(wù)發(fā)票申請撥付資金。

（一）工程進(jìn)度款支付原則：工程進(jìn)度款應(yīng)按工程進(jìn)度進(jìn)行撥付資金，經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審核確認(rèn)后，按合格工程量的80%支付工程進(jìn)度款；工程竣（交）工驗(yàn)收合格后支付到中標(biāo)合同價(jià)（含經(jīng)審核確認(rèn)的工程變更）的85%，結(jié)算審核完成后支付到審定結(jié)算價(jià)的97%；剩余3%作為工程質(zhì)量保證金，工程保修期屆滿、無質(zhì)量問題的一次性付清。

（二）監(jiān)理費(fèi)的支付原則：按工程進(jìn)度款撥付比例同步支付，工程全部完工后累計(jì)支付監(jiān)理費(fèi)不超過中標(biāo)合同價(jià)的70%（如遇處罰情形的一并在此階段清算支付）；工程竣（交）工驗(yàn)收合格后支付到中標(biāo)合同價(jià)的80%；剩余費(fèi)用在結(jié)算審核完成后一次性付清。

（三）勘察費(fèi)支付原則：勘察單位在提交可用于實(shí)施的成果后，勘察費(fèi)支付到50%；剩余費(fèi)用作為勘察報(bào)告的準(zhǔn)確率保證金、技術(shù)服務(wù)費(fèi)和工程變更情況，在基礎(chǔ)工程驗(yàn)收合格通過后一次性付清。

（四）設(shè)計(jì)費(fèi)支付原則：設(shè)計(jì)單位提交經(jīng)圖審合格的施工圖設(shè)計(jì)文件后，設(shè)計(jì)費(fèi)支付到70%；剩余費(fèi)用作為設(shè)計(jì)文件質(zhì)量保證金、技術(shù)服務(wù)費(fèi)和工程變更情況，在工程竣（交）工結(jié)算審定后一次性付清。

以上工程資金管理支付原則供參照執(zhí)行，有特別規(guī)定或合同約定的從其規(guī)定或約定。若項(xiàng)目因故不實(shí)施或暫停（暫緩）實(shí)施的，由業(yè)主單位（建設(shè)單位）另行商議明確。

第七章 附則

第二十一條 實(shí)行代建制的項(xiàng)目，由代建單位代行業(yè)主職能報(bào)告工程變更事項(xiàng)，審批時(shí)由業(yè)主單位一并提出意見。

第二十二條 本規(guī)定由市發(fā)改委（市公管辦）會(huì)商有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。上級(jí)行業(yè)部門有另行規(guī)定的從其規(guī)定。

第二十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《龍南市政府投資項(xiàng)目工程變更管理辦法》（龍府發(fā)〔2022〕7號(hào)）作廢，原《龍南政府投資項(xiàng)目管理辦法》（龍開辦發(fā)〔2023〕50號(hào)）文件中“第四章政府投資項(xiàng)目變更”有關(guān)規(guī)定作廢，涉及政府投資項(xiàng)目變更工作以此文件規(guī)定為準(zhǔn)。

附件：1.《龍南市工程變更現(xiàn)場核實(shí)意見表》式樣

      2.《龍南市工程變更審批表》式樣

      3.龍南市政府投資項(xiàng)目工程變更報(bào)告書（要點(diǎn)）