一、起草背景

建立健全市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為“免罰清單”制度，是貫徹新修訂《中華人民共和國(guó)行政處罰法》有關(guān)精神、落實(shí)《江西省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》有關(guān)規(guī)定的要求，也是推進(jìn)包容審慎監(jiān)管、提升行政執(zhí)法效能的需要。2021年8月12日，省市場(chǎng)監(jiān)管局與省司法廳聯(lián)合印發(fā)了《江西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰指導(dǎo)意見》，同時(shí)發(fā)布了《江西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單（第一版）》（以下簡(jiǎn)稱免罰清單（第一版））。免罰清單（第一版）實(shí)施以來(lái)，社會(huì)反響良好，企業(yè)守法合規(guī)意識(shí)不斷提升；執(zhí)法效能提高，監(jiān)管領(lǐng)域良性互動(dòng)逐步顯現(xiàn)；營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化，增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)未來(lái)的預(yù)期和信心，取得了顯著成效。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至今年3月底，全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門已對(duì)760件案件適用免罰清單，其中不予立案390件，立案后不予處罰370件，共免除當(dāng)事人罰款約1057萬(wàn)元，最大限度降低了對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。

今年初，省委、省政府印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化升級(jí)“一號(hào)改革工程”的意見》，要求“實(shí)施包容審慎監(jiān)管，在更多領(lǐng)域依法推行輕微違法行為免罰和'首違不罰’清單”。省市場(chǎng)監(jiān)管局按照省委經(jīng)濟(jì)工作“穩(wěn)住、進(jìn)好、調(diào)優(yōu)”的原則，提出要擴(kuò)充輕微違法行為免罰清單，推行更有“溫度”的執(zhí)法。

因此，展現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法溫度，彰顯為民服務(wù)情懷，不僅要擴(kuò)充升級(jí)免罰清單，更要加大免罰實(shí)施力度，對(duì)無(wú)心之過(guò)、初次犯錯(cuò)，多采取教育等方式，先給予糾正的機(jī)會(huì)，讓執(zhí)法既合法合規(guī)又合情合理。

二、起草過(guò)程

2022年3月，省市場(chǎng)監(jiān)管局組織對(duì)免罰清單（第一版）實(shí)施經(jīng)驗(yàn)及社會(huì)成效進(jìn)行總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上提出擬擴(kuò)充升級(jí)免罰清單內(nèi)容，形成了《江西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為擴(kuò)充升級(jí)不予處罰清單（2.0版）（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱擴(kuò)充升級(jí)免罰清單（2.0版））。

2022年4月，該征求意見稿在全省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部征求意見的同時(shí)，也通過(guò)網(wǎng)站向監(jiān)管對(duì)象、社會(huì)公眾廣泛征集意見建議。在充分吸收各方意見建議基礎(chǔ)上，梳理形成了擴(kuò)充升級(jí)免罰清單（2.0版）（送審稿）。

2022年6月，經(jīng)省市場(chǎng)監(jiān)管局局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，根據(jù)擴(kuò)充升級(jí)免罰清單2.0版，對(duì)免罰清單（第一版）作修改調(diào)整后，重新公布《江西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單（2.0版）》。

三、主要內(nèi)容

免罰清單2.0版在免罰清單（第一版）的基礎(chǔ)上，作了以下調(diào)整：

一是增加了21項(xiàng)新的免罰事項(xiàng)。其中藥品監(jiān)管4項(xiàng)、價(jià)格監(jiān)管1項(xiàng)、規(guī)范促銷1項(xiàng)、信用監(jiān)管1項(xiàng)、電子商務(wù)1項(xiàng)、廣告監(jiān)管6項(xiàng)、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可1項(xiàng)、質(zhì)量監(jiān)管2項(xiàng)、計(jì)量監(jiān)管2項(xiàng)、商標(biāo)監(jiān)管2項(xiàng)。

二是修改了免罰清單（第一版）中的10項(xiàng)免罰事項(xiàng)。主要是根據(jù)新頒布《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》及其實(shí)施細(xì)則，調(diào)整了其中6項(xiàng)的法律依據(jù)；根據(jù)新頒布《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督檢查管理辦法》，調(diào)整了其中1項(xiàng)的法律依據(jù)；根據(jù)特種設(shè)備安全監(jiān)察的實(shí)踐情況，修改了其中3項(xiàng)的適用條件。

三是刪除了免罰清單（第一版）中的1項(xiàng)免罰事項(xiàng)。主要是根據(jù)已廢止的 《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》，刪除了對(duì)應(yīng)的免罰事項(xiàng)。

四、社會(huì)意義

一是免罰清單既是有“溫度”執(zhí)法，也是嚴(yán)格依法執(zhí)法。免罰清單制度不僅是落實(shí)《江西省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境的重要舉措，更是貫徹新修訂《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條依法不予處罰情形的具體體現(xiàn)。

二是免罰清單通過(guò)精細(xì)化執(zhí)法，讓企業(yè)“初”錯(cuò)就改。免罰清單按照寬嚴(yán)相濟(jì)、剛?cè)岵⑹⒎ɡ硐嗳莸脑瓌t，堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)和綜合裁量的原則，引導(dǎo)企業(yè)“初”錯(cuò)就改，促進(jìn)企業(yè)守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。

三是“免罰”不“免責(zé)”，加強(qiáng)執(zhí)法痕跡化管理。免罰清單不是免責(zé)清單。免罰僅僅是免除行政處罰，企業(yè)仍應(yīng)積極糾正違法行為、及時(shí)消除危害影響。市場(chǎng)監(jiān)管部門也將采用責(zé)令改正、行政告誡、行政約談、行政指導(dǎo)等柔性措施進(jìn)行糾正教育，促進(jìn)企業(yè)提高合規(guī)意識(shí)，開展守法經(jīng)營(yíng)。對(duì)于免罰后企業(yè)“明知再犯”，市場(chǎng)監(jiān)管部門仍將從嚴(yán)從重查處。

江西省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《江西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單（2.0版）》的通知