序號

項目名稱

執法類別

執法主體

執法依據

1

公證機構設立審批

行政許可

龍南縣司法局

《中華人民共和國公證法》（中華人民共和國主席令第七十六號）第九條 設立公證機構，由所在地的司法行政部門報省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門按照規定程序批準后，頒發公證機構執業證書。

《公證機構執業管理辦法》（司法部令第102號）第七條 設立公證機構，由省、自治區、直轄市司法行政機關審核批準。

2

公證機構負責人核準

行政許可

龍南縣司法局

〔法律〕《中華人民共和國公證法》第十條：公證機構的負責人應當在有三年以上執業經歷的公證員中推選產生，由所在地的司法行政部門核準，報省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門備案。

〔部門規章〕《公證機構執業管理辦法》（2006年2月23日司法部令第101號）第十六條：公證機構變更名稱、辦公場所，根據當地公證機構設置調整方案予以分立、合并或者變更執業區域的，應當由所在地司法行政機關審核后，逐級報省、自治區、直轄市司法行政機關辦理變更核準手續。核準變更的，應當報司法部備案。公證機構變更負責人的，經所在地司法行政機關核準后，逐級報省、自治區、直轄市司法行政機關備案。

3

對違反《法律援助條例》等法規的處罰

行政處罰

龍南縣司法局

《法律援助條例》（國務院令第385號）第二十六條　法律援助機構及其工作人員有下列情形之一的，對直接負責的主管人員以及其他直接責任人員依法給予紀律處分： (一)為不符合法律援助條件的人員提供法律援助，或者拒絕為符合法律援助條件的人員提供法律援助的； (二)辦理法律援助案件收取財物的； (三)從事有償法律服務的； (四)侵占、私分、挪用法律援助經費的。辦理法律援助案件收取的財物，由司法行政部門責令退還；從事有償法律服務的違法所得，由司法行政部門予以沒收；侵占、私分、挪用法律援助經費的，由司法行政部門責令追回，情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第二十七條　律師事務所拒絕法律援助機構的指派，不安排本所律師辦理法律援助案件的，由司法行政部門給予警告、責令改正；情節嚴重的，給予1個月以上3個月以下停業整頓的處罰。 第二十八條　律師有下列情形之一的，由司法行政部門給予警告、責令改正；情節嚴重的，給予1個月以上3個月以下停止執業的處罰： (一)無正當理由拒絕接受、擅自終止法律援助案件的； (二)辦理法律援助案件收取財物的。有前款第(二)項違法行為的，由司法行政部門責令退還違法所得的財物，可以并處所收財物價值1倍以上3倍以下的罰款。 第二十九條　律師辦理法律援助案件違反職業道德和執業紀律的，按照律師法的規定予以處罰。 第三十條　司法行政部門工作人員在法律援助的監督管理工作中，有濫用職權、玩忽職守行為的，依法給予行政處分；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《江西省法律援助條例》（江西省第十二屆人民代表大會常務委員會公告第23號）

第二十九條 法律服務機構不得拒絕法律援助機構的指派，不得拖延安排本機構的法律援助人員提供法律援助。法律援助人員無正當理由不得拒絕接受、拖延或者擅自終止法律援助，不得將承辦的法律援助案件轉交他人辦理，不得收受任何財物或者牟取其他不正當利益，不得對受援人隱瞞案件基本情況或者泄露案件當事人隱私。 第三十七條 縣級以上人民政府司法行政部門、法律援助機構及其工作人員在法律援助工作中違反本條例有關規定，濫用職權、玩忽職守的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第三十九條 律師事務所違反本條例第二十九條第一款規定的，由設區的市人民政府司法行政部門視其情節給予警告、停業整頓一個月以上六個月以下的處罰，可以處十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節特別嚴重的，由省人民政府司法行政部門依法吊銷律師事務所執業證書。基層法律服務所、公證機構、司法鑒定機構違反本條例第二十九條第一款規定的，由縣級以上人民政府司法行政部門給予警告、責令改正；情節嚴重的，給予停業整頓一個月以上三個月以下的處罰。 第四十條 律師違反本條例第二十九條第二款規定的，由設區的市人民政府司法行政部門給予警告，可以處五千元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節嚴重的，給予停止執業一個月以上三個月以下的處罰。基層法律服務工作者、公證員、司法鑒定人、法律援助機構工作人員違反本條例第二十九條第二款規定的，由縣級以上人民政府司法行政部門給予警告、責令改正，有違法所得的，沒收違法所得。

4

沒有取得律師執業證書的人員以律師名義從事法律服務業務的處罰

行政處罰

龍南縣司法局

【法律】《中華人民共和國律師法》第五十五條  沒有取得律師執業證書的人員以律師名義從事法律服務業務的，由所在地的縣級以上地方人民政府司法行政部門責令停止非法執業，沒收違法所得，處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

5

基層法律服務所違反管理辦法和違反其他法律、法規的處罰

行政處罰

龍南縣司法局

【部門規章】《基層法律服務所管理辦法》 第三十六條 基層法律服務所有下列行為之一的，由所在地縣級司法行政機關或者直轄市的區（縣）司法行政機關予以警告；有違法所得的，依照法律、法規的規定沒收違法所得，并由設區的市級或者直轄市的區（縣）司法行政機關處以違法所得三倍以下的罰款，罰款數額最高為三萬元： （一）超越業務范圍和訴訟代理執業區域的； （二）違反規定不以基層法律服務所名義統一接受委托、統一收取服務費，不向委托人出具有效收費憑證的； （三）冒用律師事務所名義執業的； （四）以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當手段爭攬業務的； （五）偽造、涂改、抵押、出租、出借本所執業證的； （六）違反規定變更本所名稱、法定代表人或者負責人、合伙人、住所和章程的； （七）不按規定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假的； （八）違反財務管理規定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產的； （九）聘用未獲準基層法律服務工作者執業的人員以基層法律服務工作者名義承辦業務的； （十）放縱、包庇本所基層法律服務工作者的違法違紀行為的； （十一）內部管理混亂，無法正常開展業務的； （十二）法律、法規、規章規定應予處罰的其他行為。

6

基層法律服務工作者違反管理辦法和違反其他法律、法規的處罰

行政處罰

龍南縣司法局

【部門規章】基層法律服務工作者管理辦法第四十六條 基層法律服務工作者有下列行為之一的，由所在地縣級司法行政機關或者直轄市的區（縣）司法行政機關予以警告；有違法所得的，依照法律、法規的規定沒收違法所得，并由設區的市級或者直轄市的區（縣）司法行政機關處以違法所得三倍以下的罰款，罰款數額最高為三萬元：
（一）超越業務范圍和訴訟代理執業區域的；
（二）以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當手段爭攬業務的；
（三）曾擔任法官的基層法律服務工作者，擔任原任職法院辦理案件的訴訟代理人的；
（四）冒用律師名義執業的；
（五）同時在基層法律服務所和律師事務所或者公證機構執業，或者同時在兩個以上基層法律服務所執業的；
（六）無正當理由拒絕履行法律援助義務的；
（七）明知委托人的要求是非法的、欺詐性的，仍為其提供幫助的；
（八）在代理活動中超越代理權限或者濫用代理權，侵犯被代理人合法利益的；
（九）在同一訴訟、仲裁、行政裁決中，為雙方當事人或者有利害關系的第三人代理的；
（十）不遵守與當事人訂立的委托合同，拒絕或者疏怠履行法律服務義務，損害委托人合法權益的；
（十一）在調解、代理、法律顧問等執業活動中壓制、侮辱、報復當事人，造成惡劣

影響的；
（十二）不按規定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假的；
（十三）泄露在執業活動中知悉的商業秘密或者個人隱私的；
（十四）以影響案件審判、仲裁或者行政裁定結果為目的，違反規定會見有關司法、仲裁或者行政執法人員，或者向其請客送禮的；
（十五）私自接受委托承辦法律事務，或者私自收取費用，或者向委托人索要額外報酬的；
（十六）在代理活動中收受對方當事人、利害關系人財物或者與其惡意串通，損害委托人合法權益的；
（十七）違反司法、仲裁、行政執法工作有關制度規定，干擾或者阻礙司法、仲裁、行政執法工作正常進行的；

（十八）泄露在執業活動中知悉的國家秘密的；（十九）偽造、隱匿、毀滅證據或者故意協助委托人偽造、隱匿、毀滅證據的；（二十）向有關司法人員、仲裁員或者行政執法人員行賄、介紹賄賂，或者指使、誘導委托人向其行賄的；（二十一）法律、法規、規章規定應予處罰的其他行為。司法行政機關對基層法律服務工作者實施上述行政處罰的同時，應當責令其改正。

7

公共法律服務和法律援助工作的監督管理

行政檢查

龍南縣司法局

《法律援助條例》（國務院令第385號）第四條 國務院司法行政部門監督管理全國的法律援助工作。縣級以上地方各級人民政府司法行政部門監督管理本行政區域的法律援助工作。

《江西省法律援助條例》（江西省第十二屆人民代表大會常務委員會公告第23號）

第四條 縣級以上人民政府司法行政部門是法律援助工作的主管部門，負責監督管理本行政區域內的法律援助工作。

《江西省委辦公廳 江西省人民政府辦公廳關于印發﹤省司法廳職能配置、內設機構和人員編制規定﹥的通知》（贛廳字﹝2018﹞130號）第三條第九款 負責擬訂公共法律服務體系建設規劃并指導實施，統籌和布局城鄉、區域法律服務資源。指導、監督律師、法律援助、司法鑒定、公證、仲裁和基層法律服務管理工作。承辦涉港澳臺的法律事務。

8

對公證機構、公證員的監督、指導

行政檢查

龍南縣司法局

〔法律〕《中華人民共和國公證法》第五條：司法行政部門依照本法規定對公證機構、公證員和公證協會進行監督、指導。

9

對律師、律師事務所（分所）的行政檢查

行政檢查

龍南縣司法局

【法律】《中華人民共和國律師法》第四條：“司法行政部門依照本法對律師、律師事務所和律師協會進行監督、指導。”
    第五十二條：“縣級人民政府司法行政部門對律師和律師事務所的執業活動實施日常監督管理，對檢查發現的問題，責令改正；對當事人的投訴，應當及時進行調查。縣級人民政府司法行政部門認為律師和律師事務所的違法行為應當給予行政處罰的，應當向上級司法行政部門提出處罰建議。”
    第六十四條：“縣級司法行政機關對本行政區域內的律師事務所的執業活動進行日常監督管理，履行下列職責：（一）監督律師事務所在開展業務活動過程中遵守法律、法規、規章的情況；（二）監督律師事務所執業和內部管理制度的建立和實施情況；（三）監督律師事務所保持法定設立條件以及變更報批或者備案的執行情況；（四）監督律師事務所進行清算、申請注銷的情況；（五）監督律師事務所開展律師執業年度考核和上報年度執業總結的情況；（六）受理對律師事務所的舉報和投訴；（七）監督律師事務所履行行政處罰和實行整改的情況；（八）司法部和省、自治區、直轄市司法行政機關規定的其他職責。
    縣級司法行政機關在開展日常監督管理過程中，對發現、查實的律師事務所在執業和內部管理方面存在的問題，應當對律師事務所負責人或者有關律師進行警示談話，責令改正，并對其整改情況進行監督；對律師事務所的違法行為認為依法應當給予行政處罰的，應當向上一級司法行政機關提出處罰建議；認為需要給予行業懲戒的，移送律師協會處理。”
    第六十五條：“設區的市級司法行政機關履行下列監督管理職責：（二）指導、監督下一級司法行政機關的日常監督管理工作，組織開展對律師事務所的專項監督檢查工作，指導對律師事務所重大投訴案件的查處工作；（五）組織開展對律師事務所的年度檢查考核工作；（七）建立律師事務所執業檔案，負責有關律師事務所的許可、變更、終止及執業檔案信息的公開工作；”
    第六十六條：“省、自治區、直轄市司法行政機關履行下列監督管理職責：（三）監督、指導下級司法行政機關的監督管理工作，指導對律師事務所的專項監督檢查和年度檢查考核工作；（七）負責本行政區域律師事務所有關重大信息的公開工作。”
    第六十八條：“律師事務所管理分所的情況，應當納入司法行政機關對該所年度檢查考核的內容；律師事務所對分所及其律師疏于管理、造成嚴重后果的，由該所所在地司法行政機關依法實施行政處罰。律師事務所分所及其律師，應當接受分所所在地司法行政機關的監督、指導，接受分所所在地律師協會的行業管理。”

序號

類別

記錄環節

記錄內容

記錄方式

備注

1

行政處罰

對違反《法律援助條例》等法規的處罰現場核查

執法人員出示執法證件、核查依據，告知其權利義務、核查內容、核查過程，申請人和執法人員在核查筆錄或詢問筆錄上簽字確認

執法記錄儀錄像、照相

2

沒有取得律師執業證書的人員以律師名義從事法律服務業務的處罰現場核查

執法人員出示執法證件、核查依據，告知其權利義務、核查內容、核查過程，申請人和執法人員在核查筆錄或詢問筆錄上簽字確認

執法記錄儀錄像、照相

3

基層法律服務所、基層法律服務工作者違反管理辦法和違反其他法律、法規的處罰現場核查

執法人員出示執法證件、核查依據，告知其權利義務、核查內容、核查過程，申請人和執法人員在核查筆錄或詢問筆錄上簽字確認

執法記錄儀錄像、照相

4

基層法律服務工作者違反管理辦法和違反其他法律、法規的處罰現場核查

執法人員出示執法證件、核查依據，告知其權利義務、核查內容、核查過程，申請人和執法人員在核查筆錄或詢問筆錄上簽字確認

執法記錄儀錄像、照相

5

行政檢查

對律師、律師事務所（分所）的行政檢查

執法人員出示執法證件、現場檢查

執法記錄儀錄像、照相

序號

執法類別

審核事項

1

行政處罰

擬作出對基層法律服務所進行警告處罰的事項

擬作出對基層法律服務工作者進行警告處罰的事項